DOCStore Brasil - O maior e-commerce de Sistema de Gestão - SEÇÃO 9 AVALIAÇÃO DE DESEMPENHO DA ISO 45001:2018

Requisito ISO 45001: O ISO 45001 requer um processo preciso, repetitivo e em constante melhoria para medir o desempenho em relação aos seus objetivos de saúde e segurança.

Seção 9 Avaliação de Desempenho

Seção 9.1: Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação

Conforme observado em outros lugares, o padrão enfatiza tanto a abordagem do Processo quanto a necessidade de utilizar uma revisão ou fase de verificação do ciclo de melhoria contínua da P-D-C-A, Plano> Fazer> Verificar> Agir.

O padrão identifica quais dados precisam ser coletados, (veja a tabela de Informações Documentadas Necessárias), como esses dados são coletados e interpretados, e quais resultados devem ser utilizados a partir de uma variedade de entradas em vários pontos do processo de gerenciamento de S & SO. Esses resultados devem, por sua vez, ser verificados por meio de uma auditoria interna e devem estar sujeitos à revisão da alta gerência. Este processo também deve ser avaliado quanto à eficácia. Ele descreve um conjunto de auto-exames críticos.

Seção 9.1.2 Avaliação do cumprimento dos requisitos legais e outros requisitos

Conforme especificado anteriormente (em 6.1.3), os requisitos legais e outros requisitos devem ser determinados. Agora (em 9.1.3) há a necessidade de planejar, estabelecer, implementar e manter um processo para avaliar a conformidade com os requisitos legais aplicáveis e outros requisitos.

Isso requer que você:

* Determinar a frequência e o método pelo qual a conformidade será avaliada
* Avaliar conformidade
* Tome medidas com base em lacunas de conformidade identificadas
* Manter o conhecimento e a compreensão de seu status de obrigações de conformidade
* Manter informações documentadas dos resultados da avaliação de conformidade.
* Um registro de obrigações legais (como a amostra fornecida) pode ser muito útil para manter as informações atualizadas, refletir quaisquer mudanças e avaliar a conformidade de requisitos legais e outros requisitos.

* Informações gerais sobre diretrizes

A identificação de obrigações de conformidade, requisitos legais e outros requisitos e a avaliação de sua significância associada às atividades, operações, produtos ou serviços consideram requisitos obrigatórios emitidos por entidades governamentais ou outras autoridades relevantes, tais como:

* Lei e regulamentos
* Licenças, licenças ou outras formas de autorização,
* Ordens, regras ou orientações emitidas por agências reguladoras,
* Julgamentos de tribunais ou tribunais administrativos,
* Tratados, convenções e protocolos.

As obrigações de conformidade também incluem outros requisitos de partes interessadas relacionados à S & SO, que a empresa escolhe adotar, tais como:

* Acordos com grupos comunitários ou entidades não-governamentais,
* Acordos com autoridades públicas e clientes,
* Requisitos organizacionais,

* Princípios voluntários ou códigos de prática,

* Rotulagem voluntária ou compromissos de saúde e segurança,
* Obrigações decorrentes de acordos contratuais com a empresa,
* Padrões organizacionais e industriais relevantes.
* O registro de obrigações legais aplicáveis.
* O registro contém as planilhas concluídas (veja a próxima página) para a identificação de requisitos legais, regulamentos de conformidade e representa uma lista composta dos requisitos aplicáveis para o sistema de gerenciamento.

* Resumo das Obrigações Legais
* Resuma as Obrigações Legais que se relacionam com a S & SO e aplique às suas atividades, produtos, serviços / empresa, na tabela abaixo.

Seção 9.2 Auditoria Interna

A Seção 9.2 requer que a alta administração revise o sistema de gestão de S & SO em intervalos planejados para se certificar de que atende aos objetivos organizacionais e aos requisitos da ISO 45001.

Os resultados das auditorias internas são então usados para fornecer a confiança de que os planos de S & SO estão sendo executados conforme planejado. Considere a auditoria interna como uma atividade de valor agregado onde as oportunidades para correções e melhorias operacionais efetivas podem ser feitas.

Realize uma auditoria interna ISO 45001

Uma Auditoria Interna é usada para avaliar a conformidade, avaliar a eficácia e identificar oportunidades de melhoria. Considere a auditoria interna como uma atividade de valor agregado onde as oportunidades para correções e melhorias operacionais efetivas de saúde e segurança podem ser feitas.

As auditorias internas também ajudam você a se preparar para auditorias externas. Auditorias externas ou auditorias de registro são conduzidas por uma pessoa fora de sua organização, como um representante de agência ou uma organização independente de terceiros, como um Registrador, para verificar se você está em conformidade com os requisitos aplicáveis.

É necessário demonstrar que o seu sistema de gestão ISO 45001 é eficaz. Durante uma auditoria interna, você comparará seu sistema de S & SO com os requisitos da norma. Você selecionará um grupo de auditores internos de sua empresa para realizar as auditorias.

Você começará assim que o seu sistema for implementado e precisará realizar auditorias internas antes da sua Auditoria de Registro. A Auditoria de Registro é a auditoria que é realizada pelo Registrador que emitirá seu Certificado ISO 45001 após a conclusão bem-sucedida dessa auditoria.

Antes da sua Auditoria de Registro, você precisará se familiarizar com os requisitos do seu sistema, implementá-lo e usá-lo e melhorá-lo por um período de 2 a 3 meses.

* Escolha sua equipe de auditoria

* Você desejará ter um número de auditores internos treinados para o seu programa de auditoria e deve considerar o seguinte:

* Você estará auditando cada área de suas instalações uma ou duas vezes por ano, com uma equipe de auditoria de 1 a 4 auditores, dependendo do tamanho da área.
* Você desejará ter um número suficiente de auditores treinados para que os auditores não auditem sua própria área e para que você não esteja afastando uma pessoa de seu trabalho com muita frequência.
* Um número de orientação geral é de 10% do número total de funcionários. Uma empresa com 50 funcionários treinaria 5 auditores e uma empresa de 100 treinaria 10.
* Procure funcionários que tenham força na investigação de problemas e que sejam bons comunicadores. Quanto melhor as habilidades das pessoas que os auditores têm, mais suaves suas auditorias serão realizadas.

Além disso, a ISO publicou uma norma ISO 19011 como um documento de orientação na auditoria de sistemas de qualidade e de gestão ambiental. Este padrão pode ser referenciado para ajudar sua empresa a realizar uma auditoria interna eficaz do sistema de gerenciamento de S & SO.

As auditorias internas são o melhor amigo de um sistema de gestão.

Uma auditoria interna pode ser uma atividade de valor agregado, onde os resultados da auditoria levam a uma grande melhoria na eficácia e eficiência do sistema.

Por exemplo, use as auditorias como oportunidades para treinar outras pessoas. Peça a um voluntário (que não é um auditor) para percorrer o processo de auditoria com você como assistente. Isso fornecerá aos outros uma melhor compreensão do que são as auditorias e por que elas são necessárias e ajudarão a identificar seus possíveis auditores internos.

Como você pode fazer seu programa de auditoria interna funcionar para sua organização? Aqui estão algumas dicas para ajudar a obter o máximo de suas auditorias internas:

Certifique-se de que a autoridade da equipe de auditoria esteja estabelecida para que a cooperação das entidades auditadas seja assegurada ou pelo menos aumentada.

Decida quais áreas da empresa serão auditadas e a frequência das auditorias.

Em seguida, prepare um cronograma de auditoria anual e distribua.

Desenvolva um plano de auditoria.

Decida que outros recursos de auditoria são necessários - listas de verificação, outros auditores?

Determinar o objetivo da auditoria - É uma visão geral da área que está sendo auditada?

Ou é para se concentrar em um sistema específico dentro da área?

Determinar o objetivo da auditoria -É para cumprir com os regulamentos governamentais, normas de saúde e segurança, procedimentos internos e sistema?

Realize uma reunião com os auditores para discutir o plano, a finalidade e o escopo da auditoria.

Realizar uma reunião de abertura com os auditados.

Durante uma auditoria

Seja profissional em todos os momentos.

Evite ser crítico.

Siga os procedimentos de saúde e segurança, procedimentos de sala limpa e todos os outros procedimentos necessários.

Explique o objetivo da auditoria para os auditados.

Responda a perguntas ou discuta problemas de conformidade trazidos à sua atenção pelos auditados.

Seja flexível - se você encontrar um problema em potencial que não esteja no escopo da auditoria - avalie os riscos potenciais do problema se não for atendido.

Incentive a honestidade com os auditados.

Após a auditoria

Realize uma reunião de auditores para discutir o conteúdo da reunião de encerramento.

Realize uma reunião de encerramento com todos os auditados envolvidos com a auditoria.

Primeiro, aponte o que foi bem feito.

Em segundo lugar, aborde as não-conformidades e assegure-se de que os auditados entendam a não-conformidade e que parte da norma não é cumprida.

Emitir o relatório de auditoria em tempo hábil.

Incentive os auditados a decidir sobre as ações corretivas. Permitir que os auditados recebam contribuições lhes dará a propriedade de implementar mudanças.

Ajudar os responsáveis por concluir as ações corretivas com a definição de prazos razoáveis. Os prazos corretos de ação podem variar dependendo da gravidade do descumprimento.

Estar disponível e disposto a ajudar os auditados.

Peça feedback sobre como você e sua equipe de auditoria foram percebidos - ajuste sua abordagem, se necessário.

Uma última dica: Envolva as pessoas! Envolver pessoas cria a sensação de que todos são um contribuinte vital para um objetivo de conformidade com a empresa.

A ISO publicou uma norma ISO 19011 como um documento de orientação na auditoria de sistemas de qualidade e de gestão ambiental. Este padrão pode ser referenciado para auxiliar sua empresa na realização de auditoria interna eficaz da S & SO.

O que é a ISO 19011?

Diretrizes para Auditoria de Sistemas de Gestão de Qualidade ou Ambiental

A ISO 19011: 2018 (Diretrizes para Auditoria de Sistemas de Gestão) foi publicada em julho de 2018 em resposta à demanda por orientação sobre auditorias combinadas de sistemas de gestão.

Oferece diretrizes abrangentes para auditoria de sistemas de gestão de qualidade e / ou ambiental. O objetivo é que, ao usar este documento, as organizações possam economizar esforço, tempo, esforço e gastos por meio de:

* Evitar confusão sobre os objetivos do programa de auditoria ambiental ou de qualidade.
* A garantia de relatórios de auditoria segue o melhor formato e contém todas as informações relevantes.
* Assegurar o acordo das metas para auditorias individuais dentro de um programa de auditoria.
* Avaliar a competência dos membros de uma equipe de auditoria em relação aos critérios apropriados.
* Reduzir a duplicação de esforços ao conduzir auditorias ambientais / de qualidade combinadas.
* A ISO 19011 foi projetada para que as organizações possam realizar auditorias de maneira eficiente usando essas diretrizes. Dentro de um único padrão, existem agora quatro recursos críticos de decisão / suporte para o planejamento, condução e avaliação eficientes de auditorias de qualidade e ambientais:

* Uma explicação clara dos princípios de auditoria de sistemas de gestão.
* Assessoria na competência e avaliação de auditores.
* Orientação sobre a gestão de programas de auditoria.
* Orientação sobre a condução de auditorias internas ou externas.

É um conjunto de princípios que ajudará qualquer pessoa a realizar uma auditoria de forma eficaz, porque se concentra nos processos subjacentes do gerenciamento de auditoria. Pode ser usado ao auditar qualquer sistema de gestão.

9.3 Análise crítica pela administração

Esta seção exige que, em intervalos planejados, o sistema de gerenciamento de S & SO seja revisado pela alta gerência para garantir que continue adequado, adequado e eficaz. A alta administração precisa realizar uma avaliação estratégica e crítica das informações geradas pela S & SO. Entradas de resultados de auditorias internas, monitoramento e medição, principais indicadores de desempenho e a determinação de quaisquer mudanças / melhorias direcionais / de suporte que precisem ser feitas na operação ou no sistema de saúde e segurança do governo.

Aproveitar ao máximo a análise da administração é essencial para o seu negócio.

A revisão da administração é uma parte extremamente importante do sucesso do seu sistema de gestão de saúde e segurança e sua fonte mais significativa de oportunidades de melhorias. A análise da administração pode ser usada para unir todos os elementos do seu programa e trazer coesão ao sistema de gerenciamento. Você deve focar sua atenção em “tendências, evidências objetivas e decisões baseadas em dados”, não em operações diárias.

Planejamento para a S & SO, (os processos para identificar riscos e avaliação dos riscos de S & SO com ações para abordar riscos e oportunidades a serem incluídos na S & SO)

Identificação dos objetivos da S & SO.

Planejamento do monitoramento e medição dos processos.

A gerência identifica as medições a serem feitas e os objetivos de S & SO. Na revisão da alta gerência, as metas de melhoria podem ser avaliadas e novas metas identificadas, levando à melhoria contínua.

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